Report No.:                Audit Date:                    IA/Annual /FU Auditors:                

_____________             _________                      ___________________                                       

A

Anti-bribery letter

Yes         No 

B

Auditor notes

Yes         No 

C

Opening-Closing Attendance Form

Yes         No 

D

Document check list (this form)

Yes         No 

E

Interview name list

Yes         No 

F

CAPAR

Yes         No 

G

Interview questionnaire

Individual No:       Group No:             

1

工商营业执照（副本）

Yes         No 

2

工卡或考勤记录（12个月, 包括在职与离职人员）

Month:       x       persons

Month:       x       persons

Month:       x       persons

3

工资表（12个月，包括在职与离职人员）

Month:       x       persons

Month:       x       persons

Month:       x       persons

4

员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

Pieces in total:_____

ID Copy : Yes     No 

5

劳动合同

Yes         No 

6

社会保险（12个月）；商业保险记录（如有）

社会保险收据      参保人员花名册  

社会保险合格证明文件    当地参保要求文件 

商业保险单        商业保险收据 

7

建筑工程消防验收意见书或消防备案记录

Yes         No 

8

灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等

灭火和应急疏散预案 

灭火和应急疏散演练记录 

工伤记录 

9

特种设备注册登记证（表）及检验报告

电梯   起重机械

场（厂）内专用机动车辆

锅炉   压力容器

Other: _____  

1

特种设备作业人员操作证

电梯司机/安全管理员    起重机械司机 

场（厂）内专用机动车辆司机 

锅炉操作工    压力容器操作工  

Other (Please specify): _____  

11

特种作业人员操作证

电工    焊接工    Other (Please specify): _____  

12

厨房

厨房餐饮服务许可证    厨工健康证  

13

职业健康防护

职业危害因素检测报告

员工职业健康检查报告

14

化学品管理

化学品清单  化学品物质安全资料表

危险化学品事故应急救援预案

危险化学品事故应急救援演练记录

15

环保文件

建设项目环境影响评价文件  

环评批复  

建设项目环境竣工验收报告  

排放污染物申报登记表  

污染物处理设施闲置、拆除批复  

监测报告  

16

危险废物处置

危险废物处置单位的营业执照

危险废物处置单位的经营许可证

危险废物处理合同

危险废物转移联单

危险废物跨市转移批复（如适用）

17

辐射设备（如有）

环境影响评价文件  

环评批复  

环境竣工验收报告  

辐射设备安全许可证或豁免证明  

18

企业规章制度或员工手册

Yes         No 

19

安全生产教育和培训记录

消防安全培训 

安全生产规章制度和岗位安全操作规程 

安全使用化学品的培训  

职业卫生培训  

2

当地最低工资标准文件

Yes         No 

21

请假记录，离职申请/审批记录

Yes         No 

22

生产记录

生产日报表     仓库收/发料记录     QC检验记录

Other (Please specify):                         

23

未成年工

未成年工体检   未成年工体检登记

24

劳务派遣工

入职档案（含身份证复印件）     劳动合同 

考勤及工资表记录（12个月或自入职以来）  

社会保险收据   社会保险合格证明   参保人员花名册

劳务派遣协议  

劳务派遣单位的营业执照      劳务派遣经营许可证 

25

建筑平面图和建筑竣工验收报告/备案

建筑平面图        

建筑竣工验收报告/备案 

26

主要生产机器设备清单

Yes         No 

27

公司社会责任体系方针或程序文件，商业道德文件

公司社会责任体系方针或程序文件 

商业道德文件

28

特殊工时工作制批文

Yes         No 

29

实习生

实习生名单  

学校、企业和实习生的三方实习协议 

3

聘用外籍员工

《外国人就业证》 

《外国人就业许可证书》 

31

分包商/供应商清单

Yes         No 

32

保安、清洁、食堂等外包

外包服务合同 

Sedex audit: 服务承包方员工的档案（含身份证复印件），考勤记录及工资表，劳动合同，社会保险收据及合格证明等 

33

厂房租赁合同

Yes         No 

34

工会或员工代表委员会

工会文件      员工代表委员会文件 

集体劳动合同或自由谈判协议

35

有效社会责任管理体系证书

SA8000   WRAP   ICTI   RJC

Other:_____  

36

其他文件

Other:_____