WRAP审核对于不符合项的发现与处理
2018-01-07 13:47 作者:admin
一、发现 ：
1.审核员会从各种不同途径取得资料。有时你看到他对工资问题正算得津津有味时，突然会提出要生产记录或发药记录，或辞工单，并与工卡结合起来看你星期天上班的情况，以确定在体系的哪一个环节上出现了不符合项，这是一种交叉核对法。
2. 当发现不符合项时，一般情况下，审核员会尽量征得被审核方的认可，以便于被审核方采取纠正行动。
如果被审核方确定有足够的证据推翻某个不符合项时，审核员应撤消该项不符合报告。（AG例：上班时间7:3与8:的关系，伙食补贴、消防演习，新员工）
注意，双方都应该做到耐心、克制、礼貌。作为审核员必须针对的是体系而不是针对人；作为被审核方应该实事求是，确属问题的，不应过于争拗；
3.被审核方负责人的谈话，可以成为客观证据。审核员应通过独立的来源予以核实。所谓独立来源，应包括观察、记录、测试等方面。传闻、陪同人员或与被审核活动无关的人员的谈话，不能作为客观证据。
二、处理：
1.严重不合格项——出现以下三种情况之一时，即构成严重不合格项。
① 造成严重的社会责任危害。如发现使用童工或监狱劳动，或群死群伤、或火灾、或全厂性罢工等重大劳资纠份事件。
② 管理体系的运作中出现系统性失效。例如在工卡中发现是特意为验厂制作的记录，而不是工人上下班的真实记录，则形成“无法断定上班时间的真实性”；又如，工卡和工人问话都没发现问题，却发现有星期天的生产记录，而考勤记录显示，这一个星期天是休假的，经过询问签单人员，其无法正面解释，也形成“无法断定上班时间的真实性”；再如，工人面谈中有几个人说到加班很多，只是打在另外一张卡上，或由管理人员记录作包工处理，而且工资收入与提供的记录不同，则形成了“上班时间和工资报酬的不确定”。 这类属于某一要素或某一关键过程的失效现象，又未能采取有效的纠正行动加以消除，即行成系统失效。
3. 管理体系运作中出现区域性失效。
例如，某一生产部门的化学有害物质造成空气浓度严重超标，长期得不到纠正；又如，某个部门的工卡出现群体上下班时间完全相同的情况；再如，危险工具无记录无处理，生产记录缺失，同样，长期得不到纠正，等。
这类属于体系要素在某一部门全面失效的现象。
4.严重不合格项属重大违规，如果是首次发现，则会在3个月至半年内再跟进验厂一次，如果是没有得到改进，则可能被客户列入黑名单，取消该客户的全部订单，并要求在一个月内将已有的订单走货完毕。以后若再打交道，也必须是在三年以后。
5. 轻微不符合项——一般是指个别的、非系统的，或者是偶而出现的次要问题。例如：货仓堆货高度超标，安全门锁闭、灭火器不够，灭火器悬挂高度不对，部门无急救员，更换的危险工具未保留下来，药品发放记录不全等等。轻微不符合格项的出现，一般不会导致跟踪验厂。但审核员会对被审核方提出纠正行动要求。如果轻微不符合项长期得不到解决，则可能会转化成严重不合格项。
三、纠正行动与跟踪审核：
1.对于出现的严重不符合项，审核员会向被审核方提交不符合项报告并提出纠正行动要求，再由被审方认可不符合项的事实，并于当日或次日提出纠正行动计划和完成时间。一般纠正严重不符合项应在三个月之内完成，轻微不符合项在一个月内完成。
2. 纠正行动计划应该具有可操作和有效性，即应该实用、可行。
3.以后，审核再对纠正行动完成的情况进行验证。一般正常验厂，每年进行一次。
