C-TPAT反恐验厂审核文件资料清单
2018-01-07 13:47 作者:admin
以下是C-TPAT反恐验厂审核文件资料清单：
| 编号 | Documents | 编号 | Documents |
|---|---|---|---|
| 1 | 选择商业合作伙伴（包括供应商、分包商及承运商）的程序 | 2 | 企业和其商业合作伙伴签订的合同中规定的安全责任和义务 |
| 3 | 商业合作伙伴运作体系的年度安全评估报告 | 4 | 企业对其物流服务供应商的最低安全要求及标准 |
| 5 | 铅封技术规格书，符合ISO 17712标准的测试报告 | 6 | 铅封的接收、验收、储存及分发的控制程序，铅封控制日志 |
| 7 | 铅封管理员职责说明书（如适用） | 8 | 记录铅封号码的提单 |
| 9 | 要求承运商报告任何非预期的货物停滞，亏损或未能如期装运的货物的书面程序 | 1 | 识别可疑或已损坏的铅封、集装箱和卡车结构改造，以及如何向货物代理机构及政府机构报告此类发现的书面程序及记录和报告 |
| 11 | 拖车离开工厂前依据提单确认铅封号码的书面程序及记录 | 12 | 集装箱装箱影像记录 |
| 13 | 防止未授权人员进入集装箱、拖车以及存货区的书面程序 | 14 | 集装箱、集装箱卡车装运前完整性检查程序及记录（7点检查程序） |
| 15 | 7点检查记录 | 16 | 7点检查人员培训记录 |
| 17 | 集卡/货车驾驶员信息记录 | 18 | 出入控制程序 |
| 19 | 集卡/货车行车线路跟踪记录：例如GPS记录 | 2 | 零担运 货运服务商安全控制程序 |
| 21 | 零担运输集装箱、车辆铅封程序 | 22 | 空运货物操作程序及货物动向相关记录 |
| 23 | 集卡/货车司机行车线路指示程序（起、止地之间） | 24 | 重点区域，如领料区、成品包装、成箱区、发货区及收货区的出入管控程序 |
| 25 | 访客识别程序及访客日志及登记薄 | 26 | 访客随身物品检查程序（入厂前及出厂前） |
| 27 | 访客识别卡及发放回收记录 | 28 | 邮件包裹筛选程序、记录以及可疑物品处置报告 |
| 29 | 应对和报告非法进入的书面程序 | 3 | 员工招募程序 |
| 31 | 员工入职登记表以及身份证复印件 | 32 | 员工离职程序，企业进出物品收缴程序及记录 |
| 33 | 员工犯罪背景调查程序（特别是敏感岗位员工，例如保安/船务/仓库管理/IT/劳务工等岗位） | 34 | 员工入职信息的审核程序（如住址、学历、个人背景以及证明性文件） |
| 35 | 货物清库盘点程序及记录，确保货物清关文件完整性的程序 | 36 | 货物接受/发送文件的程序 |
| 37 | 24小时清关文件及沟通程序 | 38 | 防止非法、未申报的货物误装的货运标识、点数、称重程序及记录 |
| 39 | 短装及溢装程序及处置记录 | 4 | 发现非法装运活动或异常状况时与监管当局的沟通程序 |
| 41 | 企业围栏、护栏、建筑物和设施的日常维护保养程序及记录 | 42 | 企业后备电力系统维护记录 |
| 43 | 控制企业员工识别卡、门锁、出入卡、安全警报系统编码的程序及记录 | 44 | 安全警报系统的测试检查程序及记录 |
| 45 | CCTV记录 | 46 | 员工安全防护意识培训及培训记录 |
| 47 | 敏感、限制区域安全管理培训项目及记录 | 48 | 员工汇报可疑行为及安全事件的意识培训以及培训记录 |
| 49 | 对仓库收货、发货员工进行的出入控制、集装箱/集卡检查和铅封管理的培训及记录 | 5 | 反恐意识、防范走私及人口贩卖和供应链恐怖主义的培训及记录 |
| 51 | 激励员工报告可疑行为和改进安全管理系统的方案 | 52 | 信息系统安全政策和程序 |
| 53 | IT设施/电脑账户清单 | 54 | 信息数据备份程序 |
| 55 | 员工在电脑安全规则方面的培训记录 | 56 | 员工违反IT系统规则的惩戒措施 |
| 57 | 工商营业执照/生产经营许可证 | 58 | 企业加入地方政府、海关和国际海关组织的反恐项目的证明文件 |
| 59 | 企业加入C-TPAT的证明文件 | 6 | 企业平面图 |
| 61 | 企业员工花名册 | 62 | 年度营业额和产量报表 |
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