BSCI验厂商业贿赂风险评估表
2018-06-11 22:38 作者:admin
BSCI验厂商业贿赂风险评估表单如下：
| 编号 | 高风险岗位 | 潜在风险 | 风险后果 | 严重性 |
| 1 | 委外加工 | 影响公司品质声誉，导致加工的品质不达标， | 加工厂为接更多的单子对委托人进行贿赂，给回扣，赠礼品，送购物卷，送旅游券等。 | 高 |
| 影响其他加工厂的公平竞争。 | 高 | |||
| 增加公司财务负担，导致加工成本增多， | 高 | |||
| 控制措施 | 在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给加工商签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。制定反贪污反受贿的规定和员工举报系统，让员工签定“反贪污反贿赂承诺书”，培训员工的职业操守。 | |||
| 2 | 业务销售 | 客户为取得更低的购买单价对业务员进行贿赂，给业务回扣等。 | 打乱市场价格，引起同行竞争，最终无利润可博。 | 高 |
| 业务员为增加销售额给客户赠礼品、送购物券、送旅游券等。 | 其他同事怀疑自己的能力问题，影响工作积极。 | 高 | ||
| 影响竞争的公平性。 | 高 | |||
| 其他同事效仿，形成恶性规则环境。 | 高 | |||
| 控制措施 | 制定反贪污反受贿的规定和举报系统，培训员工的职业操守，给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”。在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款，给公司与客户双方签定BSCI实施条款和BSCI行为守则，并让其遵守执行。 | |||
| 3 | 采购 | 供应商为得到生产单对采购员进行贿赂，赠礼品，给回扣，送购物券，送旅游卷等。 | 影响其他供应商的公平竞争。 | 高 |
| 影响公司品质声誉，导致采购不合格原材料。 | 高 | |||
| 增加公司财务负担，导致采购成本增多。 | 高 | |||
| 控制措施 | 在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款，给供应商签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 | |||
| 4 | 设施工程 | 工程队为拿下工程对公司工程负责人进行贿赂，送购物卷，给赠礼品、回扣、送旅游券。 | 可能会影响其他工程队的公平竞争。 | 高 |
| 可能会导致工程队偷工减料，影响整个工程，甚至发生坍塌伤人。 | 高 | |||
| 可能会导致加工成本增多，增加公司财务负担。 | 高 | |||
| 控制措施 | 在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；要求工程队提供相关资质证书。 | |||
| 5 | 研发人员 |
竞争同行为取得公司样品信 息，对研发人员进行贿赂、送购物券、赠礼品、送旅游券等。 |
可能会导致公司机密信息披露给同行，甚至被同行反告公司侵权。 | 高 |
| 可能会导致公司机密信息披露给同行，影响公司接单。 | 高 | |||
| 控制措施 | 给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”“签定知识产权保护切结书”，在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款 | |||
| 6 | 设备采购 | 让店主把金额写大，采购员从中取利， | 可能会影响其他同事的公司竞争。 | 高 |
| 可能会购入不精良的设备，影响公司产能。 | 高 | |||
| 店主为增加销售额给采购员送购物卷、赠礼品、送旅游卷等。 | 可能会导致采购成本增多，增加公司财务负担。 | 高 | ||
| 控制措施 | 在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款，让店主提供正规发票。建立反贪污反受贿的规定。 | |||
| 7 | 审厂人员 | 陪审人员在审厂时对审核员进行贿赂、赠礼品、送购物券、送旅游券等。 | 可能会导致影响公司的诚信。 | 高 |
| 控制措施 | 在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；双方签订BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 | |||
| 8 | 质量监督 | 品质负责人对验货人员进行贿赂、赠礼品、接送等。 | 可能会导致产品不达标，国外投诉要求退货，影响公司信誉。 | 高 |
| 供应商对品质相关人员进行贿赂、给回扣、赠礼品等。 | 可能会导致入仓的物料品质不达标，影响出货或影响公司信誉。 | 高 | ||
| 控制措施 | 在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款，让第三方签订BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 | |||
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